奥克兰华人金融公司老板因洗钱被罚530万纽币,上诉要求被驳回!
2019年7月25日 10:55调查发现,Xiao未能遵守反洗钱法的交易超过1500宗,总计1.054亿纽币。
新西兰先驱报中文网 Sophie 编译 奥克兰一名被取缔的财务总监因为一家跨国贩毒集团洗钱而被判有罪,被罚近530万纽币,他最近的上诉被法院驳回。
前皇后经纪人Xiaolan Xiao的货币交易公司平安金融(Ping An Finance),因“蓄意且蔑视”反洗钱法律而被罚款529万纽币。
根据《反洗钱法》(AML/CFT),法官Kit Toogood于2017年做出的这个判决是同类判决中的第一个。
据英文《先驱报》后来披露,61岁的Xiaolan Xiao因涉嫌洗钱50万纽币而受到刑事指控、定罪并被判刑。警方说,这是为了掩盖一起重大毒品交易。
这一史无前例的高等法院裁决令Xiao破产,而在他和他的公司被禁止提供金融服务后,他20年的职业生涯也走向了毁灭性的终结。
Toogood法官表示,包括Xiao的禁令在内的处罚旨在“起到震慑和谴责违规行为的作用”。
他表示,该公司有1588笔交易未能满足严格的报告和监控要求,交易总额为1.054亿纽币。
在上述交易中,法官裁定173宗交易可疑,并要求根据《反洗钱法》提交报告。
Xiao要求高等法院驳回Toogood法官的判决,但在去年3月被驳回。
本月早些时候,在新西兰第二高等法院昨日下午做出裁决之前,他在上诉法院(Court of Appeal)对这一裁决提出了质疑。
法官Patricia Courtney代表三名法官表示:“上诉必须取决于Xiao能否证明判决结果是误判。”这三名法官还包括Geoffrey Venning和Rachel Dunningham。
“他需要证明,如果他有机会在正式的证据听证会上发言,判决结果可能会有所不同。
“然而,正如(协助法庭的律师Stephen Hunter)认为的那样,Xiao没有想办法解释他可能引用什么证据(如果允许这么做的话),或提交什么材料来改变判决结果。”
上诉法院裁定,Xiao要求驳回Toogood法官的判决的申请失败,因为他没有提供任何证据,也没有指出任何可以为这一主张辩护并改变结果的理由。
判决书中写道:“我们有理由认为,如果存在这样的材料,它就会在上诉中被提出。”
“然而,没有任何这方面的进展可以让我们得出结论,即哪怕Xiao出席了正式的证据听证会,结果也不会有任何不同。因此,Xiao既不能证明误判,也不能说明判决有风险。”
Xiao对法律的漠视最早是在2015年内政部(DIA)的一项调查中发现的。
调查发现,Xiao未能遵守反洗钱法的交易超过1500宗,总计1.054亿纽币。
Xiao去年10月的破产申请也失败了。
公司办公室记录显示,Xiao仍是在皇后街办公的平安金融的董事和唯一股东,平安金融目前正在清算中。
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